首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定
?。?013年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定〉的決定》修訂）
第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票時公司股東向投資者公開發(fā)售股份的行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱公司股東公開發(fā)售股份是指發(fā)行人首次公開發(fā)行新股時，公司股東將其持有的股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售的行為（即老股轉(zhuǎn)讓）。
第三條 首次公開發(fā)行股票,既包括公開發(fā)行新股，也包括公司股東公開發(fā)售股份。
公司股東公開發(fā)售股份應當遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行價格應當與新發(fā)行股票的價格相同。
第四條 公司股東應當遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。
第五條 公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。
公司股東公開發(fā)售股份后，公司的股權結(jié)構(gòu)不得發(fā)生重大變化，實際控制人不得發(fā)生變更。
第六條 公司股東公開發(fā)售的股份，權屬應當清晰，不存在法律糾紛或質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況。
第七條 公司股東擬公開發(fā)售股份的，應當向發(fā)行人董事會提出申請；需要相關主管部門批準的，應當事先取得相關部門的批準文件。
發(fā)行人董事會應當依法就本次股票發(fā)行方案作出決議，并提請股東大會批準。
第八條 發(fā)行人與擬公開發(fā)售股份的公司股東應當就本次發(fā)行承銷費用的分攤原則進行約定，并在招股說明書等文件中披露相關信息。
第九條 公司股票發(fā)行方案應當載明本次公開發(fā)行股票的數(shù)量。公司發(fā)行新股的同時，其股東擬公開發(fā)售股份的，發(fā)行方案應當載明公司預計發(fā)行新股數(shù)量、公司相關股東預計公開發(fā)售股份的數(shù)量和上限，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機制。
公司首次公開發(fā)行股票應主要用于籌集企業(yè)發(fā)展需要的資金。新股發(fā)行數(shù)量應根據(jù)企業(yè)實際的資金需求合理確定；公司股東公開發(fā)售股份數(shù)量不得超過自愿設定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。
第十條 發(fā)行人應當在招股說明書扉頁載明公司擬發(fā)行新股和公司股東擬公開發(fā)售股份的數(shù)量，并提示股東發(fā)售股份所得資金不歸公司所有；在招股說明書披露本次公開發(fā)行的股數(shù)、預計發(fā)行新股數(shù)量和公司股東公開發(fā)售股份的數(shù)量、發(fā)行費用的分攤原則及擬公開發(fā)售股份的股東情況，包括股東名稱、持股數(shù)量及擬公開發(fā)售股份數(shù)量等。
發(fā)行公告應該披露公司股東擬公開發(fā)售股份總數(shù)及股東名稱、各自公開發(fā)售股份數(shù)量等情況，并應當提示投資者關注公司將不會獲得公司股東發(fā)售股份所得資金。
第十一條 發(fā)行價格確定后，投資者網(wǎng)上申購前，發(fā)行人、保薦機構(gòu)（主承銷商）應當披露新發(fā)行股票及公司股東公開發(fā)售股份的具體數(shù)量及擬公開發(fā)售股份的股東名稱及數(shù)量。
第十二條 首次公開發(fā)行時，擬公開發(fā)售股份的公司股東屬于下列情形之一的，招股說明書及發(fā)行公告應當說明并披露此次股東公開發(fā)售股份事項對公司控制權、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響，提示投資者就上述事項予以關注。
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（三）本次公開發(fā)行前36個月內(nèi)擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員；
?。ㄋ模Πl(fā)行人經(jīng)營有重大影響或與發(fā)行人有特殊關系的其他股東；
?。ㄎ澹┥鲜龉蓶|的關聯(lián)方或一致行動人。
第十三條 保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師應當按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。
第十四條 公司股東公開發(fā)售股份的登記、結(jié)算等事項應當符合證券交易所、證券登記結(jié)算公司制訂的相關業(yè)務規(guī)定。
第十五條 自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在財務資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。存在上述行為的，中國證監(jiān)會將比照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第40條的規(guī)定處理。
第十六條 公司股東公開發(fā)售股份應當符合本規(guī)定及國家法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。存在違法違規(guī)情況的，中國證監(jiān)會依法進行查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
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